论文论析反垄断法中宽恕政策是关于本文可作为相关专业反垄断法论文写作研究的大学硕士与本科毕业论文反不正当竞争法2018论文开题报告范文和职称论文参考文献资料。
[摘 要] 首先从反垄断法的违反态样做一介绍和探讨,其次就反垄断法的宽恕政策的立法精神和美国反垄断法宽恕政策的施行状况做一介绍,进而就我国反垄断法的宽恕政策做一对比,最后就我国反垄断法的宽恕政策施行提出看法和建议.
[关键词]垄断行为；宽恕政策；囚徒理论；热通缉；意图犯
[中图分类号] D912.29 [HT5H][文献标识码] A [文章编号] 1008-4738（2012）05-0045-03
[作者简介]张凯程（1975-）,男,中国人民大学法学院博士研究生.研究方向：金融法、经济法、竞争法.
反垄断法系经济法的一部,其立法的目的在于保护市场经济的健全发展,避免不正当竞争行为,保护经营者和消费者的权益.而最常见违反反垄断法的样态为企业利用其自身的市场优势力量,破坏市场的正常交易秩序,使其成为市场上的唯一供给者,进而使得消费者因市场交易秩序的破坏而造成损失.例如最近美国司法部针对液晶显示屏的面板产业（panel）进行调查是否有企业利用其自身市场的优势力量,相互联合去垄断液晶显示屏的面板价格,使消费者因为企业间的垄断行为,高价购买到原本可以较低价格所购买到的液晶显示屏产品.
就此案而言,美国司法部调查自1999年到2006年间,液晶显示屏的生产厂商,是否有利用其市场地位的优势,联合垄断液晶显示屏的价格,韩国和台湾地区等主要的几家生产厂商LG、SHARP、友达、奇美、华映和彩晶等都被法院判罚高额罚金,甚至主要的业务负责人也相继被判处 ,一时间震惊产业界 [1],使大家明了到反垄断法实际上和商业经营息息相关,不再是过去认为反垄断法的立法仅为例示的状况.事实上随着商业的发展,反垄断法的执行,已经成为政府规范市场经济交易秩序的首要工具,而在反垄断法的执行当中,宽恕政策的运用,则成为了反垄断法执行的利器.本文的探讨重点即在于我国反垄断法下宽恕政策的运用.
一、反垄断法的违反样态
要了解反垄断法所规制的行为为何,就必须去了解反垄断法的违法样态,也只有在知道反垄断法的违法样态以后,才知道如何去妥善立法,防止垄断的情势发生.
依据我国反垄断法第三条的规定,垄断情形有以下三种样态：
（1） 经营者达成垄断协议.即经营者彼此之间达成协议,垄断价格、数量等,使消费者造成损失,而此损失不以经营者获利为要件.例如常见的经营者抗辩,经营者认为其虽垄断价格,但事实上是因为不敷成本；经营者虽然联合起来垄断价格,但到最后价格还是下滑,经营者还是亏损.但就这种行为样态而言,消费者原本应该买到更便宜的商品,但因为经营者的垄断行为,消费者没有买到更便宜的产品,就是损害了市场经济的交易秩序,虽然表面上经营者的垄断行为没有获利而只是减少损失,但已经使消费者造成损失.
（2） 经营者滥用市场经营地位.经营者本身具有优势的市场地位,利用自身市场的优势,进行不合常理交易的方式,使得消费者无法买到原本可以用较低价格买到的商品或者致使新进入的经营者面临到不公平的竞争.
（3） 具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中.经营者通过收购的方式,逐步达成垄断性的地位,进而支配市场.如果消费者不向其消费,将无法满足自身的需求.
另外我国亦有不正当竞争法,不正当竞争法主要是针对以不正当的方法去破坏市场的交易顺序,其表面样态看来和反垄断法虽有重叠,但仍有其不同之处,主要的不同之处在于反垄断法是规制避免出现消除竞争的状况,而不正当竞争法则是维护有竞争的秩序 [2].
二、美国反垄断法的宽恕政策
垄断行为大都为企业有组织地进行,而这些企业本身都是在市场上具有优势支配力量的大企业.这些大企业本身拥有强大的资源,甚至包括法律资源,知道如何秘密地进行垄断行为,如何不留下任何证据来进行垄断行为,去破坏市场的自由竞争机制.如果要打击此不法行为,执法机关必须想出对策,才能有效地破获此类有组织性的犯罪,而宽恕政策便是在此背景下产生.
宽恕政策（leniency program）是指只要犯罪之后自发性地认罪,并配合执法机关的调查,执法机关会针对配合的情节予以减免.但宽恕政策如果只是自发性的认罪幷配合调查就给予减免,这样对于早期发现犯罪帮助仍然有限,此时势必要针对宽恕政策给予一定的修正,而这修正可以参考美国反托拉斯法的宽恕政策[3]所引用的囚徒理论,虽然美国的法律未必可以适合国内的法律,各国的国情等都不相同,但仍有许多地方可供借鉴.
就囚徒理论而言,其指2名犯人被抓获至 局, 所掌握的证据不足以将二人定罪,警方将2名犯人分开关了起来,幷告诉这2名犯人,如果2人都沉默,警方会因为证据不足而释放2人；如果有一方招供,则招供的一方将无罪释放,另一方将会被判重刑10年；如果2人同时招供,2人都会被判5年的徒刑,此时这2名犯人就会受到考验,基于人性的不信任,2人一般都不会选择彼此沉默,而会选择其他的方案[4].此种情况又称窝里反,而宽恕政策一般又称窝里反条款.
美国反垄断法将囚徒理论引进宽恕政策下,规定若有垄断的情势发生,最先招供幷配合调查的可以获得完全的刑罚减免,其他依招供配合调查的顺序予以不同程度的优惠.在此情况下,当垄断团体的成员发现其垄断行为被执法机关发现时,为了自身的利益,往往会争取先认罪,以换取额度较低的处罚,且基于法律赋予执法机关一定的裁量权,加上美国是采取认罪协商制度,因此,当执法机关在调查案件时,犯人为了争取优惠,还供出其他案件,使得执法机关意外地破获其他案件.例如美国政府调查2006年以前面板（panel）的价格垄断案,根据韩国三星（SAMUNG）当污点证人所提供的证据,将涉案的公司和相关人等以认罪协商的方式予以入罪,虽然还有相关涉案厂商否认参和面板价格垄断,但依囚徒理论来看,韩国三星（SAMUNG）及各家认罪厂商所提供的证据,相关涉案厂商恐难摆脱追诉,此为囚徒理论运用的成效.
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参考文献：
1、 澳大利亚对华政策论析 东北师范大学政法学院。通信作者及地址：王光厚，吉林省长春市东北师范大学政法学院；邮编：130117；E-mail：wanggh818@nenu 。
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