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〔摘 要〕 小说的多层语境使其所含的介入意义有四对说话者-听话者：叙述者-读者,人物言语-读者,人物言语-人物和人物思想-读者,这是导致评价理论的介入系统不宜直接用于小说文本分析的主要原因.本文通过对《林家铺子》叙述者、人物言语和人物思想介入意义的分析,论证了只有把介入意义和其调节各类对话方结盟关系的作用结合起来才能揭示介入系统在小说评价意义表达中的功能.
〔关键词〕 小说；介入意义；叙述者；人物言语；人物思想
〔中图分类号〕 H0 〔文献标识码〕A 〔文章编号〕1008-2689（2014）04-0024-07
一、引言
语言评价理论是系统功能语言学研究中的一个热点.它涵盖了情感、情态、元话语、立场、模糊限制语等和态度有关的各类评价语义资源,并提供了它们的系统网络,是迄今为止“发展最为成熟的语篇价值分析模型”[1],被广泛应用于政治、新闻、学术、法律等不同类型的语篇分析中.介入系统是评价系统网络的三大子系统之一,它把一切语言使用看做“对话”,关注说话人如何向听话人或潜在读者表明自己的态度立场,以及在何种程度上和他们形成结盟关系.作为评价系统的重要组成部分,介入意义也受到了极大关注.有关介入系统本身的研究或以其为视角的语篇分析数量颇多.
笔者梳理国内外有关介入系统的文献后发现,介入意义的研究呈现以下三个特点.首先,研究集中在介入系统在语篇分析中的应用,对系统本身的理论研究则少之又少.相对于众多的应用研究,比较突出的理论研究只有White[2]的一篇论文和靳锁[3]的硕士论文.其次,探讨各类型语篇中的介入资源是近年来英语语言学方向硕士论文的热门选题.2006年至2013年间,仅中国知网的博硕论文数据库中就能搜索到28篇以此为主题的论文,部分章节涉及介入系统和语篇分析的硕士论文则更是多达200余篇.最后,相关期刊、会议论文和硕士论文涉及的语篇类型覆盖了新闻、演讲、各类评论、科技论文、诗歌、人物传记、多模态语篇等,但是鲜有涉足“小说”这一重要文学样式.有鉴于此,本文拟先阐述介入系统在小说中的独特性,然后以中国读者熟悉的小说《林家铺子》为例,论述如何分析小说中的介入意义,证实本研究框架的可靠性,以期对介入系统的理论发展有所贡献,并使评价理论在语篇分析中获得更强的应用性.
二、小说中的介入意义
对介入系统的本质和范畴化做出详尽阐述的是Martin和White合著的《评估语言：英语评价系统》[4].他们在该书中指出,介入系统是表达说话者立场和其他立场的关系、调节说话者和潜在听话者关系的语义资源.在新闻、科技等语篇中,说话者即为语篇作者,潜在听话者就是语篇读者,不存在其他对话方.因此,《评估语言》中提出的介入系统只区分调节对话空间大小的语义资源,分为收缩（contraction）和扩展（expansion）两个范畴.根据介入意义对对话双方关系影响方式的差别,收缩对话空间的介入又分为否定（deny）、对立（counter）、认同（concur）、断言（pronounce）和引证（endorse）五个子范畴；扩展对话空间的介入分为接纳（entertain）、宣称（acknowledge）和疏离（distance）三个子范畴.这种分类方法揭示的是介入系统的一般特征.
从语言的层次观来看,介入系统位于语篇语义学层面,它的功能和范畴化要体现语篇语境.小说的语境不同于其他语篇类型,从而使小说中的介入意义也具有了一般特征之外的特殊性.小说属于文学语篇,而文学语篇的情景语境具有多层次性.Halliday[5]（146）认为文学语篇至少有两个层次的情景.第一个层次是从事语篇创作的社会活动,其语旨是作者以叙述者或施教者等身份为读者提供信息、道德、审美等服务.第二个层次是语篇中记叙的社会活动,其语旨是该社会活动中的参和者之间的关系.张德禄[6]（264）认为作者以叙述者、施教者等不同身份为读者提供服务的活动可以视为两个层次,因而文学语篇可以区分出三个层次的情景.首先,作者要以书面写作的形式给予读者某种阅读体验或启示,作者创作文学语篇的客观情景即文学语篇的“第一层次情景”.这一情景虽然没有用语言形式表达出来,但它始终蕴含在语篇内,并主导其它层次情景的选择.其次,叙述者以向读者提供信息的身份对事件进行叙述,形成“第二层次情景”.第二层次情景中的叙述者可以是作者本人,也可能是作者选择的叙述者.最后,叙述者所描述的事件本身以及事件中的人物组成“第三层次情景”.这一层次的情景由语篇内容体现出来.此处的“作者”不等同于作品真实作者,而是出于某种创作状态、以某种立场来写作的作者,相当于Booth[7]提出的“隐含作者”. 要充分研究文本中的评价意义,需要纳入叙事学的基本概
念[8]（31）,为了表达的准确性,笔者后文将使用“隐含作者”而不是“作者”,以避免后者外延过大引发歧义.Halliday和张德禄有关文学语篇语境的观点并不矛盾,后者是对前者的细化.文学语篇三个层次的情景语境可用图1表示.
明确了文学语篇的多层次情景语境以后,我们发现小说中存在两类说话者：叙述者和人物.接下来看和他们对应的听话者.由于第一层次语境中的隐含作者不以说话者的面貌在文本中出现,而是通过叙述者发出声音,并主导叙述者声音中的意义选择,叙述者的对话方就是文本隐含作者的写作对象——读者.除了叙述者,叙述对象也在作品中说话.叙述对象的话语有人物言语和人物思想两种形式.虽然西方文体学家和叙述学家在讨论引语形式时一般对二者进行相同处理[9]（295）,但介入资源构建的是说话者和听话者的关系,而人物言语和人物思想的听话者不同,有必要对二者加以区分.人物言语和人物思想都是隐含作者主导选择的结果,所以这两种话语的听话者都包括读者,如例（1）、（2）.此外,在第三层次语境中,人物言语一般发生在人物对话中,因此人物言语的听话者还包括小说中的人物,如例（1）.
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参考文献：
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