论文负面清单和上海自由贸易试验区外资管理模式是适合自由贸易论文写作的大学硕士及相关本科毕业论文，相关美欧自由贸易协定开题报告范文和学术职称论文参考文献下载。
摘 要：转变政府职能、推动管理模式创新和探索扩大开放新途径是上海自贸试验区建设的核心任务,而对自贸区以负面清单为核心的外资管理模式创新进行进一步探索是其中最大的挑战之一.目前,负面清单的实施过程仍存在很多与国家、社会发展不相适应的问题,比如产业冲击、体制改革滞后、立法空缺、市场主体的平等性问题等.文章将在比较分析外资管理模式概念、梳理并总结我国外资管理模式演变历程的基础上,深入探讨自贸区外资管理模式创新的各种挑战和质疑,并提出相应的解决方向.
关键词：准入前国民待遇；负面清单；外资管理模式
一、 外资管理模式概念界定
上海自贸区在外资管理模式上的改革和创新,准确地说主要体现在从“准入前正面清单审批为主、准入后监督为辅”的旧模式过渡到“准入后监督为主、准入前国民待遇+负面清单为辅”的新模式.准确理解与区分外资管理的相关术语,是我们探讨外资管理模式的重要起步.
1. 准入前国民待遇与准入后国民待遇.投资领域的国民待遇是指东道国给予外国投资者及其投资不低于给予本国投资者及其投资的民事权利待遇.随着全球贸易和投资自由化发展,各国对于外资的引进越来越清晰地划分为两个阶段：准入前和准入后阶段.准入前阶段包括企业的设立、取得、扩大等,具体体现在一国在外资进入前对相关行业、相关企业以及相关审批程序设置的特定门槛.因此,给予外资准入前国民待遇是指将国民待遇延伸至投资发生和建立前阶段,意味着对外资完全开放国内市场,在市场准入方面赋予其与国内投资企业等同的投资权利与自由度,而不设定任何过度的限制和禁止.可以说,准入前国民待遇是一国投资自由化的重要标志之一.准入后阶段是指外资进入东道国后的整合经营阶段,是与准入前对应的长期经营过程.国际投资领域中通常所说的国民待遇原则一般即指在准入后阶段给予外资不低于内资的民事权利待遇.具体包括内外资企业在供求渠道、税收负担、外汇平衡、优惠政策等各方面都基本保持一致.与准入前国民待遇相比,准入后国民待遇是一国对外开放最基本的适用原则之一.
2. 正面清单与负面清单.正面清单一般应用于开放度不高的经济体投资领域,是指将外资进入一国时可以投资的领域以清单方式列明,从而实现有选择的自由化,限制外资的进入和渗透,对国内相关产业进行保护.多数人认为“正面清单”对外资进入给予了正面的指导作用,但这种方式同时也干扰了市场有效运行的机制,导致投资效率低下,与真正意义上的市场化和自由化背道而驰.随着经济的增长和市场化程度的提高,越来越多的发达国家和新兴经济体开始采用负面清单的外资管理模式以纠正正面清单带来的问题.所谓负面清单,准确划分属于国际法概念,其正式的法律术语为“不符措施清单”（Non-Conformity Measures）,是指以清单方式列出针对外资的与国民待遇、最惠国待遇、业绩要求和高管要求不符的管理措施.投资目的国通过运用“负面清单”的手段形成透明度效应,以明确政府和市场的边界,营造各类投资者平等准入的市场环境,提高利用外资的效率.但“负面清单”在执行上也存在问题：投资目的国需耗用大量的人力、物力等资源,对现有的产业结构、产业层次进行清晰划分及重新评估,同时还需要对各产业部门的利益进行平衡.总之,“负面清单”既不可畏首畏尾,过多限制,也不能大撒手的过度开放,否则会给国内产业调整和经济发展带来严重影响.
3. 准入前国民待遇与负面清单.在国际双边和多边投资协定中,为了兼顾投资自由化与国内产业保护,一般做法是在给予外国投资者“准入前国民待遇”的同时,采用“负面清单”模式对外资进行管理.这种管理模式有助于平衡缔约方的权利与义务,在市场准入阶段,给予外资更大的投资空间和明确的投资指导.在中美第五轮经济对话之前,中国管理外资进入国内产业的唯一纽带实质上只有《外商投资产业指导目录》,其在外资管理方面起到了基础性指导作用,具有“正面清单”的部分性质.在国际上中国缔结的投资协定中也没有给予任何外资“准入前国民待遇”.
然而,随着发达国家尤其是美国对负面清单运用的不断推动,采用“负面清单”模式给予外资“准入前国民待遇”已经成为国际上大多数区域自由贸易协定和双多边投资协定的普遍内容.为了顺应国际投资的新规则和新趋势,中国同意以“准入前国民待遇和负面清单”为基础与美方进行投资协定谈判,并在上海自贸区率先采用“准入前国民待遇+负面清单”的外资管理模式进行试点.这一管理模式的创新,是与国际投资主流规则的接轨,因此,自贸区的投资与贸易体系的建立必须符合国际化、法制化要求.另一方面,作为一个面临经济转型的发展中国家,自贸区外资管理模式的探索和创新上更加应该兼顾社会经济发展进程中的一些特殊问题,比如市场主体的平等性、服务业水平差距、市场与政府边界划分、国内体制配套改革等.
二、 中国外资管理模式演变历程
第一阶段：谨慎起步（1979年～1989年）.由于改革开放实行不久,引进外资经验尚浅.这一阶段的主要发展可以概括为奠定法律基础加鼓励政策的初步出台.1979年～1988年,全国人大相继颁布《中华人民共和国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国外资企业法》和《中华人民共和国中外合作经营企业法》,这三部法律的出台,标志着我国外商投资法律体系的初步形成,改变了我国改革开放初期外商投资中国无法可依的尴尬局面,也在一定程度提升了外商投资中国的热情.1986年国务院发布的《关于鼓励外商投资的规定》是我国第一项明确鼓励引进外资的政策规定,该规定明确指出,对来华投资企业实施进一步的优惠政策,尤其是是税收方面,引导、鼓励外资企业来华投资.总的来说,这一阶段的外资管理偏向保守,基础法律加零散指导文件尚不足以形成一定模式,只是立足于国内经济建设和发展,采用合资方式,有计划、有选择地引进资金、技术和设备,同时减少外资对我国经济社会发展的不利影响.
第二阶段：积极引导（1990年～1999年）.在经济全球化推动下,党中央明确提出“积极合理有效地利用外资”.一方面解决开放程度不足、结构不合理等固有问题,另一方面顺应了贸易与投资自由化的全球趋势.在这一阶段,对已有基本法律进行了修订和细化,同时发布了《指导外商投资方向暂行规定》和《外商投资产业指导目录》,对产业投资盲目、投资准入领域过窄等问题进行了合理引导和相应拓宽.《外商投资产业指导目录》将外国投资产业划分为鼓励类、允许类、限制类和禁止类四类,并在文中对审批制度和流程以及市场主体的法律责任都作了详细规定,这是我国在规范外商投资准入方面的首次立法,也是操作性最强的一部法规.1997年,国家对《外商投资产业指导目录》作了进一步修订,外商投资开放的行业进一步增加,部门分布更为广泛.同时,较之前优惠政策比较单一,修订后的目录在在贷款利率、土地优惠、外汇管制等方面对外资都采取了前所未有的优惠措施,对外资形成了极大的吸引力.总的来说,这一阶段的管理模式一定程度上具备了“正面清单”的特征.在开放条件下,鼓励并积极引导外资进入,在产业方面给予了明确的指引,同时,明确了中外合资、中外合作、外国独资、中外合作开发等吸引利用外资方式的法律地位,支持鼓励各地政府、企业采用多种手段,积极吸引外商投资.此外,对外资进入仍然实行行政审批制度,这种管理模式也是与当时中国经济社会的发展进程和开放程度相适应的.
总结:本文是一篇关于自由贸易论文范文，可作为相关选题参考,和写作参考文献。
参考文献：
1、 自由贸易试验区建设的重要作用和 摘 要：自由贸易试验区与自由贸易区有着本质区别，自由贸易试验区的建立是适应经济全球化的有力举措，是深化改革、推动开放型经济新体制建设的必然选择，。
2、 负面清单瘦身促进外资引入 在经济全球化的大背景下，随着对外开放水平的提升，我国正积极利用自由贸易试验区开展负面清单等改革，先行先试，在更好地吸引优质外资的同时，促进贸易的。
3、 我国自由贸易试验区融资租赁困境和优化策略 摘 要：融资租赁业作为一种新型金融产业，集贸易、技术、融资于一体，是当前自贸试验区的三大金融服务领域之一。而自贸试验区是我国构建开放型经济新体制。
4、 金砖四国自由贸易园区比较分析 摘 要：在后危机时代，不管是发达国家还是发展中国家，都在竭力寻求新的经济增长模式。金砖四国（印度、巴西、俄罗斯和中国）作为新兴经济体代表，逐渐成。
5、 国外负面清单管理模式经验借鉴 摘 要：2015年10月，《国务院关于实行市场准入负面清单制度的意见》的发布，推进了我国部分地区市场准入负面清单制度的发展。然而，受制于负面清单。
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