论文上海自贸区风险管控论析是关于本文可作为自贸区方面的大学硕士与本科毕业论文上海自贸区汽车价格论文开题报告范文和职称论文论文写作参考文献下载。
摘 要： 本文将上海自贸区改革发展中的风险管控问题作为研究对象,从制度化的视角进行审视,本质上是要解决自贸区开放制度下如何平衡开放、政府治理和核心利益保障的关系.文章从分析自贸区的法律制度调整导致的不确定性出发,提出以平衡和谐原则作为风险规制的基本原则,通过借鉴国外经验,建立符合中国实际的国家安全审查制度,以实现自贸区开放和管制并举的改革举措.
关键词： 自贸区；规制；核心利益；平衡和谐原则
中图分类号： F752.851 文献标识码：A 文章编号：1009-3176（2017）04-050-（9）
随着自贸区改革的深化和推进,开放和管制成为改革命题中不可或缺的两个部分.开放是改革的路径,而管制则为改革提供制度化保障.从经济法的视角来看,对于经济活动的安全审查问题,通常是作为竞争的规制力量出现的.在自贸区的范畴中考量安全审查,其本质就是自贸区开放制度的风险管控问题：要解决开放、政府治理以及核心利益保障的关系.
经济活动必然程度不同地涉及社会公众或国家利益,某些经济活动对社会福利的贡献时常需要通过法律强制得以实现.而国家对经济活动进行干预的程度,经常取决于宪法的明示或默示原则或精神.我国的法律系统深受大陆法系影响.在经济法领域,大陆法系下经济监管部门具有强有力的行动能力,能够迅速处理市场风险.问题则在于,过分依赖监管部门资源,立法和执法的随意性大,维系市场法律框架的成本偏高.在市场经济中,随着科技革命的进展,全球化的展开,多元经济形态不断涌现,政府如何在市场经济中有效全面地执行宏观经济调控的任务?通过自贸区内的制度试验,对规制体制、方式等予以深入研究,体现了中国传统的规制思维和现代市场发展趋势之间的融合.当然,法律作为任何经济组织体系的必然结果,在体现这种宏观调控中,也将“冒着将复杂和多面的法律功能过于简单化的风险”.
从法理学的角度来看,在市场机制下实施“风险管控”是否和市场自由竞争的本义相悖呢?又或者实施“安全审查”的手段是否必须呢?在自然法学者的概念中,国家的法律权力,或者说国家的權力的目的性就是：实现这样一种权力,依靠这种权力,能够强迫生活在一起的人们接受法权或他们大家必定都想要的东西.因此,安全审查本身可以理解为是为了保障“相互安全”所作的保留.从公共选择的角度来说,安全审查本身就是为了避免市场竞争政策的“外部性”.因此,可以肯定的是,将市场体系下的法律绝对地归属于私属性、服务功能和分散化是错误的.
从理论上来说,“法治”在界定和限制国家权力过程中形成张力,这一点在大量的研究文献中得到了讨论.自贸区试验从开始之初就被打上“法治化”的标签,可以视为是法治之实践.在自贸区,法治精神不在于管制,而在于政府依法放松市场规制.上海自贸区的开创性试验,改变了从改革开放之初就形成的“违法改革”的思维模式,为改革走上“法治化”的模式提供了先行先试的样本.这是解决好改革适度创新需求和法律制度规定矛盾的一种法治路径.
一、 自贸区风险管控的制度特征
一项理性的政策之所以理性,是因为它以“社会收益最大化”为目标,即政府应当选择给社会带来的收益最大限度超过所付成本的政策.因此将风险管控纳入自贸区竞争政策的考量范畴,就是从政策的社会成本和社会收益的角度出发作出的安排,是一种利益权衡和政策规制.风险管控从本质上来说,是基于社会福利和公共利益的考量.但是从经济学视角对法律规则的规范分析中,社会福利或者公共利益一般就是普通的加总.而竞争规则（包括安全审查）的制定就必须反映社会生活的多种标准和诉求以及公正原则.从准入制度设计上来看, 清单准入前国民待遇条款带来的主要是产业风险,而宽泛的投资定义和投资自由转移条款带来的则是宏观经济风险.因此,在开放过程中,必须基于审慎的原因维护自贸区经济体系的安全完善.
从结构层面来看,一方面,中国的政治系统和地方政府的管制模式以及国有资本之间形成了强大的利益联合体,这种利益联合体从经济上来说,形成了垄断.因为垄断格局无法打破,势必对国家和社会经济发展造成 影响,故称之为“垄断的破坏性因素”.另外,在一些省市和经济开发区的政策推进中也可发现具有建设性的市场因素.中国的县级行政机构事实上拥有很大的政策自由裁量权,可以根据当地实际情况制定经济政策,选择优先发展的产业业态并且进行政策试验,这可以被称为“市场的积极因素”.
在自贸区的法制建构中,同样存在很多制度性和结构性的问题.例如,形式上的规则（法律）和实际中的规则（法律执行）之间的差异、权力制衡的空白、公权力对私权利之间冲突解决机制的缺乏、自贸区经济制度和国家经济体制之间的关系等.随着改革开放的深入,这些问题引发了越来越多的争论,因此在特定区域（自贸区）开展试验,是为在中国制度下解决经济深层次问题提供一个更加清晰的图景.
我们讨论自贸区的风险管控,其主要目的有两条：一是维护国家和社会的核心利益.改革本身是对旧有利益的消解和重构.在改革进程中,风险因素是务必考量在内的.这种考量并不代表改革是风险厌恶型的,而是说明改革本身应该正视风险以利推进.二是有利于形成竞争倡导的健康市场格局.竞争倡导的前置条件是健康、有序的市场格局.只有在这样的市场竞争格局下,才有可能形成竞争倡导的良好局面,减少市场无序带来的弊端.因而在风险管控方面,防止系统性市场风险也是题中应有之义.
我国目前的法律系统对于风险管控方面表现出一定的制度短板.在我国“统一、分层次”的立法体制下, 的立法权限得到凸显,省级人大及其常委会按照《立法法》等法律规定的权限范围内行使有限的立法权.地方立法面临的重大困扰是：立法权限有限,边界模糊.上海自贸区在设立区域内的法律规制的时候,就碰到了因为权限问题导致的法律不确定因素.这种不确定因素在风险管控方面表现得十分突出,属于制度性的影响因素.
具体而言,目前上海自贸区的法律体系有如下特征：
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参考文献：
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