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摘 要：金融开放是金融业发展的逻辑起点,上海自贸区金融开放已然进入“对标”阶段,而对标金融开放包括金融开放程度的国际化和金融开放法治化两条主线,本文分析上海自贸区金融开放发展的现状及问题,结合金融开放的国际最高标准,提出上海自贸区对标最高开放标准的改革路径.
关键词：上海自贸区；金融开放；对标；金融监管
DOI：10.3969/j.issn.1003-9031.2018.01.03
中图分类号：F832 文献标识码：A 文章编号：1003-9031（2018）01-0019-06
一、问题的提出
2017年3月31日,国务院正式发布《全面深化中国（上海）自由贸易试验区改革开放方案》,这标志上海自由贸易试验区在经历“总体方案”“深改方案”后进入了3.0时代.其中,“自由贸易港区”首次作为完整概念提出,从对标国际先进的开放水平,到明确提出对标最高水平和国际最高标准经贸规则,查找短板弱项不断提升金融开放阈值,不断加大压力测试,放松对保险、证券、资本项目的管制等.金融开放往往和金融风险并存,因此,法治化架构下对标和国际通行规则相衔接显得尤为重要,如何对标、对标哪些主体,对标过程应注意哪些问题成为当下研究的重大课题.
二、金融对标开放高标准应有之义
上海自贸区是“以开放促进改革”国家战略的新试点,而金融开放是上海自贸区现代服务业扩大开放的有机组成部分.金融开放广义上是指一国对其他国家开放金融市场,准许其在金融市场从事交易和開展各种金融业务,即金融市场开放和金融业务准入,同时也准许国内居民和机构参和国际金融市场的交易.本文所研究的金融开放是上海自贸区内的金融开放,主要包括人民币跨境使用、人民币资本项目可兑换、外汇管理等.
(一)金融开放国际化
金融开放度是金融国际化的重要内容.和TPP类似,中国上海自贸试验区特别强调金融开放和创新,要求我们必须深化金融开放,提升整个金融业竞争力,构建面向国际的金融市场体系.金融的本质在于流通,关键是将国内、国际两个金融市场有机衔接起来,形成双向流通的金融机制和和国际规则相接轨的制度体系,最终实现国内、国际金融市场的统一.
(二)金融开放法治化
金融开放法治化不仅仅要实 融开放监管的法治化,还包括构建国内、国际金融开放法治化生态化环境等.要突破不合理的法律规则,进一步巩固试验区金融开放制度体系,积极推动试验区金融立法,建立多元化纠纷解决机制,改善金融执法和司法机制,厘清政府边界,处理好创新和监管的关系.按照国际惯例和全球新的贸易投资规则,在管理体制和法制方面先行先试,加快形成具有国际竞争力的法治和监管环境.
三、上海自贸区金融开放发展现状
（一）确立适应更加开放环境和有效防范风险的金融创新制度,形成和上海国际金融中心建设的联动机制
上海自贸区创设的自由贸易账户体系,建立了“一线审慎监管、二线有限渗透”的资金跨境流动管理基础性制度,具有本外币一体化金融服务功能,并能对跨境资金流动进行逐企业、逐笔、全口径的实时监测,经受住了国际金融市场波动的考验,显示出较成熟的抗风险能力.截止目前已开立6.8万个自由贸易账户,包括2.7万家境内外企业,业务范围辐射110多个国家和地区.同时,建立上海金融综合监管联席会议制度,实现监管和简政放权的有机统一,为国家扩大金融开放做了有益探索.
(二)形成更为开放的金融市场体系和金融机构体系
上海自贸区内建立了银行业市场准入报告类事项监管清单制度,推出了面向国际的金融资产交易平台,设立上海保险交易所、上海票据交易所、中国信托登记公司等不同业务类型的金融机构,发行了跨境同业存单、“熊猫债”、自贸区地方政府债和绿色金融债等金融创新产品.在金融机构发展方面,推动设立了一批具有国际性、功能性民营金融机构和合资金融机构.黄金国际板、保交所、沪港通等金融服务平台,相继在陆家嘴落地运行.截至目前,上海自贸区内持牌金融机构数量达到835家.
（三）确立了以资本项目可兑换和金融服务业开放为主要内容的金融创新制度框架
以自由贸易账户为基础,上海自贸区建立了资本项目可兑换、利率全面市场化、金融市场开放、人民币国际化等核心金融改革的制度安排和操作路径.自由贸易账户体系实现了本外币一体化以及中外资企业跨境金融服务审慎统筹管理,完善了宏观审慎和风险可控的金融监管体系,极大提升了金融市场能级,增强了上海资金、资产、资源的价格国际影响力.截至2017年7月,上海自贸区内跨境人民币结算总额已达6736亿元,55家金融机构通过分账核算系统验收.
尽管上海自贸区在金融开放领域已取得较大发展,但对标其他发达国家的自贸区和国际通行规则,还存在较大差距.为尽快把上海打造成国际金融中心,当下面临的紧迫任务就是要和国际通行规则相衔接,结合本区域实际情况,借鉴、吸收其他自贸区的金融开放经验.
四、上海自贸区对标金融开放高标准——迪拜、香港地区、纽约港
(一)从金融开放国际化视角
迪拜是一个和世界完全接轨的开放市场.一般情况下,外资企业开立外汇账户无特殊限制,外汇可以自由进出.迪拜对外国人携带 出入境无任何规定,资本和利润汇出也不受管制,资金流动十分频繁.
香港地区作为全球先进的自由开放的金融市场,实行自由汇兑制度,外汇市场完全开放,是亚洲唯一没有离岸和在岸业务之分的“一体化中心”.香港地区允许企业开立不同类型币种账户,适用不同货币参和投资、营运业务,主要货币可在银行自由兑换,对流动资金的监管也比较宽松,资金可自由流动.同时,对贸易结算币种及资本流动不设限制,贸易结算自由,可满足贸易结算的各种需求.香港拥有世界级的金融机构体系,对外资银行完全开放,没有国民待遇和非国民待遇之分,本地银行和外资银行享受完全平等的待遇.
总结:本文关于自贸区论文范文,可以做为相关论文参考文献,与写作提纲思路参考。
参考文献：
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