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今年上半年,场外配资对中国股市的影响极大.可以说,今年中国股市出现暴涨暴跌,很大程度上是在监管不到位的背景下,场外配资这种高杠杆的融资方式疯狂扩张导致的.
以恒生电子HOMS为代表的场外配资系统,利用网络技术及数据,让投资者通过高杠杆融资进入证券市场.当股市上涨时,场外配资能够一轮又一轮地推高股价；但当股市下跌时,则强制要求投资者在风险点平仓,从而引发股市暴跌.可以说,场外配资是今年中国股市暴涨暴跌的重要根源之一.
今年以来,清理场外配资系统成了中国证券市场监管层维持中国股市持续、稳定的当务之急.例如,对场外配资公司及系统进行严厉追查,处以巨额罚款,并对这类所谓的“金融创新”赶 尽杀绝,以防其死灰复燃.但应该看到的是,只要监管层对场外配资采取严厉措施,就很容易造成市场的大幅震荡.其原因是,上半年掀起的场外配资潮所涉及的范围非常广泛,包括证券、基金、信托、互联网等行业及广大普通投资者,涉及的金额达到2万亿元以上.因此,如何将清理场外配资的风险降到最低,是中国监管层重点考虑的问题.
9月17日,中国证监会发布《关于继续做好清理整顿违法从事证券业务活动的通知》（以下简称《通知》）,首次明确了信托产品的清理范围,并要求券商不能单方面解除合同、简单采取“一断了之”的方式进行清理.
《通知》提到,截至9月16日,已完成3577个资金账户的清理,占全部涉嫌违法从事证券业务活动账户的64.30%.这意味着,当前监管层对场外配资的清理已经取得较大进展,同时也进入了一个重要阶段,如果对清理场外配资问题的处理稍有不慎,将有可能引发中国股市的巨幅震荡.因此,为将此风险降到最低,《通知》对场外配资的清理工作提出了以下要求.
首先,解除清理场外配资工作的时间限制,不在时间上对场外配资清理工作做出规定,而是顺势而为.
其次,明确了在清理过程中应先根据具体案例了解情况,再采取相应的解决办法.《通知》要求,必须仔细甄别、确认涉嫌场外配资的相关账户.其中,将信托产品账户的清理范围规定为3方面：第一,在证券投资信托委托人份额账户下设子账户、分账户、虚拟账户的信托产品账户；第二,伞形信托不同的子伞委托人（或其关联方）分别实施投资决策,共用同一信托产品证券账户的信托产品账户；第三,优先级委托人享受固定收益,劣后级委托人以投资顾问等形式直接执行投资指令的股票市场场外配资.
最后,为减少清理行动中过多股票被强制平仓,避免严重冲击股市,《通知》明确规定相应的股票可以直接划转,即采取将违规账户的资产通过非交易过户、“红冲蓝补”等方式划转至同一投资者的账户,或者取消信息系统外部接入权限并改用合法交易方式等方法处理.这样不但减少了相关当事人的利益损失,也降低了对股市的冲击.
虽然,为了将风险降到最低,《通知》根据市场的现实情况做出了一些新的规定,且清理场外配资工作已经接近尾声,但其对当前股市的困扰仍然存在.例如,场外配资参和者之间的利益关系如何处理、市场流动性的降低导致股市交易量急剧下降、对场外配资公司的处罚是否会影响市场信心等,这些现实存在的问题都可能逐渐影响中国的股市.因此,场外配资的清理一定会对股市造成影响,投资者应更加谨慎地对待投资.
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参考文献：
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