论文BT项目合同风险分担是大学硕士与本科分担毕业论文开题报告范文和相关优秀学术职称论文参考文献资料下载，关于免费教你怎么写我愿与你分担的句子方面论文范文。
摘 要：合理的风险分担有利于促进BT项目双方的合作,保证BT项目的顺利实施.首先,探讨了Shapley值是否可应用在BT项目共担风险分担中,结论为合适.其次,遵循风险分担的基本原则,将影响BT项目风险分担的五个因素：风险成因、承担风险能力、参和项目程度及收益、控制风险能力及经济地位和修正的Shapley值进行结合,构建了BT项目风险分担模型,以期在BT发起人和主办人之间进行合理的风险分担.最后,运用构建的风险分担模型分析了某围海造陆BT项目的合同风险,并和合同风险分担结果进行了比较,得出的结论是合同风险分担基本合理,但不可抗力风险可适当让BT主办人承担工程损失风险,通货膨胀引起的材料价格上涨风险,应加大BT主办人承担比例.
关键词：BT项目；合同风险；风险分担；风险分担模型；Shapley值
中图分类号：F272.35 文献标志码：A 文章编号：10085831（2016）03008911
风险管理是项目管理的一个关键环节,合理的风险分担能够促进项目的成功[1].对于公私合作的BT项目而言,风险分担显得尤为重要,合同初期合理的风险分担有利于减少后期的工程变更和索赔,对BT发起人和主办人都有利,因为“把风险一味地交由承包商承担,使承包商处于不利位置,而承包商则先是勉强地接受合同,然后试图在施工过程中以变更‘调价’索赔等手段获得更高的结算价款”[2].目前关于BT、PPP项目风险分担的研究以定性为主,通过问卷调查或访谈,先确定BT项目风险分担的原则或者标准,再将识别的风险在BT项目发起人和主办人之间进行分担[3],通常分担的结果是（1,0）（BT发起人全部承担）或（0,1）（BT主办人全部承担）或二者共担.关于BT、PPP项目风险分担量化研究的方法主要有模糊评价[4]、模糊神经网络[5]、线性规划[6]、随机合作博弈[7]、粗糙集—理想点[8]等模型.这些文献多是基于理论层面研究,缺乏可操作性,在现实应用中不易掌握.BT项目实际运作中,根据风险成因可将大部分风险合理分担,但对于双方共同承担的风险如何分配,鲜有文献探讨.本文将采用Shapley值法进行BT项目共担风险的分析,将定性和定量分析结合进行BT项目风险分析模型的构建,并以某围海造陆项目为例进行了合同风险分析.
一、Shapley值法在BT项目共担风险分配中应用的可行性分析
Shapley值法最初应用在合作关系的利益分配方面[9-11],后在成本或损失分担方面也有应用,包括电网调峰费用的分摊[12],输电网损的分配[13],运输联盟成本的分摊[14],物流共同配送成本的分摊[15],飞机着陆费用分摊[16],降低污染的成本分摊[17]和固定成本分摊[18]等,而在风险分配领域的应用,主要包括研发联盟风险分配[19-20],保险风险配置[21-22],银行衍生品的系统风险和全球银行网络系统风险的测量[23-24],以及项目中工期索赔的共同责任分摊[25]等.可见,不论是利益分配还是成本损失分担,抑或是风险分配,Shapley值适用于合作双方共担风险、共享利益的情况.BT项目是政府和社会资本协商合作的产物,共担风险在合作体之间进行分配,能否采用Shapley法,主要看其是否遵循Shapley提出的四个公理Shapley认为,合作博弈者的分配应遵循效率公理、虚拟公理、对称公理和加总公理,这四个公理是确定合理分配方法的前提条件.,若满足,则Shapley值法就可以应用.
第一,BT项目风险分担符合效率公理.对于风险分担来说,针对某类特定风险,其发生后产生的损失会被BT项目双方完全分担,没有未被分担部分,效率公理得到满足.
第二,BT项目风险分担符合虚拟公理.BT项目风险分担中的博弈者即为BT项目双方,若某一方对项目没有贡献（未投入资金、人力资源、技术等）,那么此方必然不能获得收益,因而不需分担风险,即分担风险的比例为零,虚拟公理得到满足.
第三,BT项目风险分担符合对称公理.对于BT项目的风险分配,影响各方风险分担的因素是风险成因、风险承担能力、项目参和程度及获得的收益、风险控制能力和经济地位等,BT发起人和BT主办人的标识不影响风险分担的结果,对称公理得到满足.
第四,BT项目风险分担符合加总公理.BT项目的总风险等于BT发起人和BT主办人分别承担的风险之和,满足加总定理.
综上分析,BT项目的共担风险分担符合Shapley的四个公理,可以应用Shapley值法.然而Shapley值法认为参和者是同质的,不能体现BT项目双方个体差异.BT项目是政府部门和私人部门之间的公私合作项目,作为主要参和者的BT发起人和主办人的利益不同.首先,二者目标既互补,又冲突.比如BT发起人（政府部门）最主要目标是以较低成本获得项目建设资金,解决资金匮乏的财务约束困境,能在未来成功接受项目,实现项目经济效益,而BT主办人（私人投资者）的主要目标是通过介入公共基础设施建设,获得较高回报.其次,二者风险和责任不同.BT主办人投资建设项目,投入大,风险和责任大,BT发起人仅给予了“特许建设投资权”,就可获得预期的项目,风险小、责任小.最后,二者管理项目的效率不同.BT主办人拥有更多技能、技术和知识,有助于消除政府垄断引起的无效率.可见不考虑参和者个体差异的Shapley法不能直接应用在BT项目共担风险的分担上.修正的Shapley值法考虑了参和者之间在承担风险能力、控制风险能力等方面的差异性因素,通过层次分析法赋予各类差异性因素权重,进行Shapley值修正,使修正后的Shapley值更合理、更完善.因此,修正的Shapley值法更适合.
Shapley值修正方法属于一种合作博弈理论,适用于解决合作博弈类型的风险,即双方共担风险,对项目整体利益而言是有利的.因此,对于风险共担的PPP类的公私合作项目适合采用修正的Shapley法.但在共担风险分析中,Shapley值仅适用于纯粹风险,不适用于投机风险.项目中的不可抗力风险和通货膨胀风险属于纯粹风险,双方共担有利于损失的减少,适合采用Shapley值修正模型.但对于项目中非合作博弈类型的风险,比如利率风险,则不适合应用Shapley值修正模型,因为利率风险是投机性风险,风险发生时,一方获利恰是另一方的损失,属于零和博弈.
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参考文献：
1、 PPP项目招投标阶段风险分担 摘要：在城市建设热潮中，政府主导的公共基础设施项目占比较大，面对财政重压和智慧城市建设的重大投资需求，强调政府和社会资本“风险共担、合作共赢”的。
2、 施工企业BT项目运作中风险管控 摘要：BT项目是指基础设施项目建设领域中采用的一种投资建设模式，也是近几年国内工程项目建设中逐渐兴起的一种新兴融资模式。BT项目的出现，有效改善。
3、 加强合同标准化管理防范项目法律风险 摘要：对照合同管理标准和风险控制要求来看，仍存在较多的法律风险，主要表现在诉讼案件中存在法律风险、合同签订履行中存在法律风险等方面，其产生的原因。
4、 新型城镇化项目PPP模式下风险分担博弈分析 随着国家新型城镇化战略的快速推进，PPP（Public-Private-Partnership）模式已经成为新型城镇化建设的首选融资模式。PPP。
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6、 陕西省科技金融风险分担机制 摘 要：科技和金融的有效结合可以极大地提高科技成果转化为现实生产力的速度和效率，推动区域产业结构的转型升级。陕西省出台了支持科技金融发展的相关政。