论文退市制度改革亟需完善配套措施是关于本文可作为亟需方面的大学硕士与本科毕业论文亟需和急需论文开题报告范文和职称论文论文写作参考文献下载。
7月27日证监会发布《关于修改〈关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见〉的决定》,明确上市公司除构成欺诈发行、重大信息披露违法外,涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的重大违法行为,证券交易所也将严格依法做出暂停、终止公司股票上市交易的决定,相关规定自7月27日起施行.退市新规亮相标志A股退市制度的完善和实施步入新阶段,即全覆盖——退市对重大违法情形基本实现全覆盖,重落实——强化交易所主体责任,明确各相关主体配合做好退市的相关责任.
资本市场建立退市制度,优胜劣汰,是促进结构调整、优化资源配置的一种必须和必要的制度安排,但相当长一段时间来退市制度存在两个缺陷：一是损失最大、受伤最重的是上当受骗的中小投资者,但他们的权益没有得到有效保护；二是违法违规的成本太低,退的是企业,亏的是投资者,弄虚作假牟取暴利的违法违规者在经济上受到的处罚太轻,别墅照住、豪车照开不误,有的甚至携款潜逃,逍遥法外.笔者认为,在加大退市制度改革力度的同时,亟需完善配套措施.笔者认为重点应抓好以下四方面工作：
1.落实对受伤害投资者的损失赔偿.对欺诈上市的企业,要落实证监会2015年修订的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的明确规定：“保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将先行赔偿投资者损失”,但除了保荐人外,监管部门还应责成发行人、其他中介机构共同对投资人进行先行赔付.对于因其他重大违法违规事件造成公司退市给投资人造成损失的,也应落实违法直接责任人对投资人的赔偿责任,真正把保护投资者权益落到实处.
2.完善退市责任追究制.如是弄虚作假欺诈上市,则应处罚上市公司负有行为责任的高管,严厉追究其责任特别是经济责任,不管是在职还是已套现离职,概莫例外,把骗的圈的钱吐出来赔偿给投资者；应处罚相关的保荐机构及相关中介机构,主要处罚相关责任人,承担经济责任,赔偿受损失的投资者；处罚失职的发审人员,对存在寻租腐敗嫌疑的落实终身追责,即使潜逃国外也要通过国际追逃将其绳之以法,促使其尽职尽责认真把关.
3.改革调整罚没款的处罚和使用办法.从表面上看,违法主体是企业,处罚企业似乎无可非议.但实际上,真正违法行为的责任人是拿着高薪的企业高管和相关中介机构,现行的处罚办法对责任人处罚不够,而使并不知情的广大中小投资者遭到了实际伤害,不但要承担股价大幅下跌的损失,而且“躺着中枪”,自己没违法却承担了违法的经济处罚（企业的钱实质上是投资人的钱）,这显然就违反了立法和执法的初衷,应该从严处罚真正的责任人.在罚没款的使用上,应当将罚没收入直接或大部划转投资者保护基金,专项用于该企业受伤害的投资者的损失赔偿.
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参考文献：
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