论文安信证券原高管蒋政因违规买卖股票被罚没16万元是关于本文可作为相关专业蒋政论文写作研究的大学硕士与本科毕业论文蒋政简历论文开题报告范文和职称论文参考文献资料。
本报讯 近日,证监会官方网址公布的最新处罚决定书显示,安信证券原高管蒋政因违规买卖股票被罚.
调查显示,蒋政1997年2月至2003年10月在国泰君安证券工作,2005年6月至2006年6月在长城证券任研究所副所长,2006年12月进入安信证券,先后任证券投资部总经理助理、资产管理部权益投资组负责人、资产管理部副总经理等职,2015年5月5日从安信证券离职.蒋政于2006年7月27日取得证券投资咨询业务（其他）的证券业执业证书,2009年5月31日取得一般证券业务的证券业执业证书,2012年12月12日取得投资主办人的证券业执业证书.
李某均为蒋政的妹夫.2009年9月8日,“李某均”证券账户开立于红塔证券深圳深南中路营业部,2013年4月10日销户.2013年4月9日“李某均”证券账户在国泰君安证券衡阳雁城路营业部开立资金账户,开户时预留联系电话为蒋政在安信证券工作期间使用的工作电话.而“李某均”账户资金来源于蒋政,“李某均”账户由蒋政操作使用.
2014年11月26日至2015年5月4日,蒋政控制和使用“李某均”国泰君安证券账户从事证券交易,买入股票金额合计约4.7亿元,盈利金额5.37万元.
证监会认为,蒋政作为证券从業人员,使用“李某均”证券账户持有、买卖股票,违反了《证券法》相关规定,构成《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参和股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的情形.最终,证监会决定责令蒋政依法处理非法持有的股票,没收违法所得5.37万元,并处以10.73万元罚款.
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参考文献：
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