论文实现广西经济跨越式资本市场监管是适合不知如何写资本市场方面的相关专业大学硕士和本科毕业论文以及关于资本市场与资金市场论文开题报告范文和相关职称论文写作参考文献资料下载。
【摘 要】在中国产融经济发展的大趋势下,资本竞争力成为广西经济发展的重要因素,因此资本市场监管的重心在于促进广西资本市场健康发展的基础上提升资本竞争力,以监管促发展,实现广西经济的跨越式发展.本文基于广西资本市场监管在提升资本竞争力上存在的问题,提出实现广西经济跨越式发展的资本市场监管建议.
【关键词】资本市场监管 广西经济 上市公司
一、广西资本市场监管现状
在国家整体资本市场监管逐步完善的前提下,广西完善资本市场监管也在逐步完善和逐步协调,为了统筹协调广西资本市场监管的各项工作,广西首先在2003年建立了上市公司董事会秘书联席会议制度,此制度从上市公司的角度加强资本市场监管,对上市公司的相关信息披露等层面在制度方面实施严格监管；其次,在2006 年广西自治区金融办联合国资委、 厅和工商局等部门一起努力,建立了资本市场联席会议制度,即从政府部门这只有形的手进行全面的宏观调控；再次,广西自治区于2008年更加注重资本市场的监管,在此背景条件下,广西证监局和人民银行南宁中心支行联合签署《信息分享和合作备忘录》,此内容为整个广西资本市场对信息的共享提供依据,建立了广西自治区整个辖区资本市场监管综合体系.2017年4月,广西证监局在南宁召开辖区机构监管工作会议,分析了行业发展面临的宏观经济金融形势和监管形势,已取得的相关进展主要有：
（一）基于政府视角的审计监管强化
为了应对资本市场的风险,广西证监局采取以问题为导向,重点强化风险的预研预判,对广西区内的上市公司全面啟动了年报审计监管工作,包括明确年报审计监管计划,重点排查这些上市公司潜在的监管问题和风险隐患；督促审计机构归位尽责,严格提出审计监管针对的各方面的要求,实施审计程序,必须在审计报告中充分揭示上市公司存在的的问题和潜在的风险；调整充实会计专业技术小组成员,对于会计专业技术小组,必须充分发挥技术指导作用,加强在整个监管工作中的年报审计工作的统筹协调.
(二)广西证监局多措并举法制工作步上新台阶
法律是资本市场监管的重要依据,所以广西证监局高度重视广西市场监管的法制建设工作,广西市场监管的法制工作逐渐步上新台阶.一是完善法制相关的内部基础建设工作,深入夯实广西资本市场的法制工作基础.全面推动《广西证监局法律审查工作规程》《广西证监局投诉事项处理工作规程》等8项内部工作制度制定,确保广西资本市场监管工作的每个环节有法可依、有章可循.二是建立风险控制机制,实现广西资本市场监管执法风险归口稀释.三是对整个广西市场稳步开展普法宣传工作.对相关人员定期开展依法行政培训,夯实并强化监管干部执法理论基础.积极推动设立广西金融法学会,并加强广西和全国及全球各金融领域法律专家沟通交流.
(三)互联网大数据背景下资本市场的精准监管
随着互联网大数据的发展,有了大数据作为参考依据,资本市场的精准监管更具有效性,通过网络可以检测到实时的市场资本数据,可以通过实时数据及时进行监管,可以使监管行为更具有高效性,由于大数据提供的实时全面的综合数据,所以对市场监管的全面高效体现的更加突出,同时结合广西资本市场法制的逐步完善,在一定程度上确保监管法律依据有效.
二、广西资本市场监管在提升资本竞争力上存在的问题
(一)法律体系和法规制度不完善
根据中国资本市场监管的相关法律,广西资本市场监管的法律体系虽然已经形成,但总体来说,由于中国资本市场发展相对较晚,广西资本市场还需不断完善和发展,所以资本市场监管仍然存在着一些问题：一是中国作为一个新兴的资本市场,所以对于广西资本市场来说,广西资本市场则处于中国市场背景下的“转轨”时期,一些顽固的市场问题没有彻底解决,尤其是关于资本市场运作机制在技术层面还不成熟,上市公司在信息披露层面和市场运作方面还滞后于发达国家的资本市场的发展；二是新的资本市场的内部和外部也会不断的出现新的问题,即内部信息披露的不及时和不全面,虽然可以借助互联网的大数据进行分析,但分析的技术层面和西方发达国家的技术还有一定的差距,另外外部环境也对资本市场的运行产生一定的外部效应,外部的干预程度难以控制,最终都会导致资本市场失灵,因此,广西既有的法律和法规针对这些问题很难完全妥善解决.
(二)资本市场的监管效率仍较低下
广西资本市场监管总体效率较低,需要不断提高总体监管效率.首先是从市场内部提高执法有效性.广西资本市场的监管在具体执法过程中,存在着一系列的问题,即监管相关资料信息调查难度较大、广西资本市场统一的认定标准不清晰等因素,这些因素在一定程度上直接影响广西市场监管执法效率的提高.尤其是面对多极监管主体和利益主体,容易导致证券监管寻租行为实现的利益制衡结果干扰证券监管政策,最终出现资本市场监管目标偏离.第二,监管的协调机制不完善.广西资本市场监管需要相关当局联合起来,制定有效的监管统一标准,而当前,广西的监管模式仍是处于分业监管,导致无法实现合理的信息共享、统一监管标准等.
(三)广西资本市场监管的自律组织功能发挥缺乏自主性
广西资本市场的监管尽管已有法律法规来监管,但在实际操作中,市场的自律功能发挥并不理想,广西资本市场的多级化的监管主体和利益主体,在经济利益的诱惑前提下,很难做到完全的自律监管,自律组织功能缺乏自主性,因此,广西资本市场监管的自律组织需要进一步提高.同时,由于广西市场监管当局没有统一互相监管标准,广西资本市场的组织机构对整个行业管理的独立性也缺乏自主性；另外,广西资本市场监管的业务更多的局限在会员自身素质方面,而会员自身素质不高,在职业道德的遵守、行业自律水平方面的职能上发挥不够充分,还需要学习和逐步提高；最终导致广西资本市场监管的交易环境整体水平下降,需要进行进一步的改善和进行行业创新.
总结:本文关于资本市场论文范文,可以做为相关论文参考文献,与写作提纲思路参考。
参考文献：
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