论文奋达科技员工持股泄密引发内幕交易两名员工遭处罚是关于本文可作为员工持股方面的大学硕士与本科毕业论文员工持股论文开题报告范文和职称论文论文写作参考文献下载。
本报记者（唐碧）近日,奋达科技时任销售技术中心文员杨小桃、时任电器产品技术部副经理林立分别因泄露内幕信息、进行内幕交易被海南证监局出具了行政处罚决定书.
董事长倡议员工持股
2017年6月1日下午收市后,奋达科技董事长肖某提出员工增持股票倡议的想法.当日17点左右,肖某与董秘谢某平沟通了关于倡议内部员工增持公司股票的事项,谢某平拟定了相关倡议书并由肖某书面签署.
6月2日7点,谢某平电话告知证券事务代表周某清上述事项需公开披露.7点30分,谢某平、周某清与证券事务代表助理罗某斌赶到公司处理信披事宜,但直到8点04分才将拟披露信息提交交易所信息披露系统（提交时限为8点）,导致该信息未正式公开披露.期间,罗某斌不慎将《关于奋达科技董事长向内部员工增持公司股票倡议书的公告》（以下简称《倡议书公告》）遗忘在文印室复印机台上.8点20分,罗某斌发现其有关该事项披露的文件遗忘在复印机台,遂前往将该文件取回.
当日中午休市期间,奋达科技正式对外披露《倡議书公告》,并于11点45分收到证监会指定信息披露网站巨潮资讯关于该次信息已成功披露的回执.
海南证监局指出,奋达科技董事长提出公司内部员工增持公司股票的倡议,是“国务院证券监督管理机构认定的对证券交易有显著影响的其他重要信息”,属于《证券法》第七十五条第二款第（八）项规定的内幕信息,《倡议书公告》的内容与董事长肖某提出的公司内部员工增持公司股票倡议的内容一致.该内幕信息不晚于2017年6月1日17点形成,于6月2日中午休市期间公开.
信息泄露引发内幕交易
2017年6月2日8点05分,奋达科技时任技术市场部工程师钟某文和时任销售技术中心文员杨小桃来公司文印室复印材料时,看到了罗某斌遗忘在复印机上的《倡议书公告》,杨小桃当场用手机对该文件进行了拍照.10点,杨小桃将其拍摄的《倡议书公告》文稿照片发送至微信朋友圈.10点31分,钟某文将杨小桃微信朋友圈中《倡议书公告》的图片发到名称为“电器销售技术部”的微信群,奋达科技时任电器产品技术部副经理林立在微信群里看到了该信息.
6月2日11点04分,林立将80万元资金转到本人的证券账户；11点05至07分,买入“奋达科技”6.9万股,成交金额80.66万元,分别于 6月7日和8月14日卖出,获利10.67万元.
海南证监局认为,杨小桃对《倡议书公告》进行拍照并发送至微信朋友圈的行为,违反了《证券法》第七十六条、第二百零二条的规定,构成泄露内幕信息的行为.林立利用相关内幕信息通过本人证券账户交易“奋达科技”股票,违反了《证券法》第七十六条的规定,构成了内幕交易的行为.
最终,根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度,海南证监局依据《证券法》第二百零二条的规定,决定对杨小桃处以3万元罚款；没收林立内幕交易违法所得10.67万元,并处以10.67万元罚款.
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参考文献：
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