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风控是一门综合性很强的艺术,投资者要在长期的交易实践中不断摸索、总结和积累.但需要注意的是,无论是初入股市的新股民,还是久经磨练的投资者,都必须建筑适合自身实际的风控防线.有了稳固的风控防线,才能为持续盈利提供保障.
衡量股市投资的成败得失,一般取决于两个方面：逐利能力和风控水平.只有妥善处理二者之间的关系,做到在逐利的同时不忘风控,在风控的同时努力逐利,才能在复杂多变的股市里经受住各种风浪的考验,站稳脚跟,从而实现持续盈利.
在风控方面,无论是初入股市的新股民,还是久经磨练的投资者,都必须建筑适合自身实际的风控防线.有了稳固的风控防线,才能为持续盈利提供保障.
1 股市投资风险多
众所周知,股市投资是一种风险投资,股市中常见的风险主要有以下3类.
1.1 系统性风险
所谓系统性风险,指的是因对股市形势判断失误而导致的整体性、系统性风险,包括做多风险和做空风险.前者一般指在经济形势不佳、大盘走势不稳甚至持续调整的情况下,由于重仓做多而引发的投资风险；后者则是指在经济形势明显好转之后,大盘指数已经企稳甚至持续上涨的情况下,由于轻仓做空而引发的投资风险.
系统性风险本身不是风险,在判断和操作正确的情况下反而是一种机遇,只有在判断失误、操作相反的情况下才会成为风险.
1.2 局部性风险
此类风险并不是由于对大势判断失误而导致的整体性、系统性风险,而是由于局部性市场、板块或个股走势不佳所导致,主要有3种情形：一是局部性市场风险,指的是在多数市场上涨、少数市场不涨甚至下跌,投资者参和操作的市场正好是后者的情况下所带来的风险,如A股市场近年来连续出现的和周边市场相背离的走势；二是局部性板块风险,指的是在多数板块上涨、少数板块不涨甚至下跌,投资者参和操作的板块正好是后者的情况下所带来的风险,如大盘股板块最近出现的和创业板股票相背离的走势；三是局部性品种风险,指的是在同一板块内部多数个股上涨、少数个股不涨甚至下跌,投资者参和操作的品种正好是后者的情况下所带来的风险.
1.3 操作性风险
此种风险既非系统性风险,也非局部性风险,而是在市场、板块和个股均上涨的情况下,由于操作不当而导致的和市场、板块和个股走势相背离,账户市值出现逆市下跌的风险.例如,在牛市买入的正好是牛股,但由于操作不当、追涨杀跌,最终出现的不涨反跌的结果.
由此可见,股市风险无所不在,表现形式五花八门.投资者要想在股市取得好的收益,达到预期目的,必须提前做到风险防控工作,把投资风险牢牢控制在可承受的范围内.
2 控制投资风险的六大技法
在了解了股市的风险种类和特点的基础上,即可实施具体的风控工作.风控工作的重点在于做好事先防范,关键在于筑牢风控防线.只有筑牢风控防线,才能确保风险可控.普通投资者应筑牢的风控防线主要有以下6个方面.
2.1 不用压力资金
所谓压力资金,一般有两种情况：一是指投入股市的资金是通过借贷,特别是 等方式筹集,需要支付高额利息,有较大还贷压力的资金；二是指投入股市的资金虽然是可以自由支配的资金,但有明确的用途和时限,如供子女入学的学费,准备支付房贷的按揭款,需定期交纳的养老保险金等.这部分资金虽然属自己可支配的资金,但必须在规定的时间里支取并投入使用,严格意义上也属于压力资金.
用压力资金炒股最大的限制是只能盈利不能亏损,所以操作起来会感到压力很大.而带着压力的操作往往会事和愿违,盈利的概率反而更低.笔者的体会是,投入股市的资金不能有任何压力,必须是多余的闲钱,既没有还贷压力,又没有时限要求.
2.2 不全投入股市
即使所用的资金是闲钱（既无还贷压力,又无时限要求）,也不能把全部钱投入股市.因为一旦这样做,就等于把所有希望都寄托在股市里,无形之中也会增加投资压力,不利于理性操作.
正确的做法是,严格控制闲钱投入股市的比例,具体可视各自实际确定合理的投资比例.通常情况下,风控意识和能力较强的投资者,闲钱进入股市的比例可适当提高,一般确定在7成左右；风控意识和能力较弱的投资者,闲钱进入股市的比例应随之调低,一般可定在3成左右；介于两 者之间的投资者,可折中闲钱进入股市的比例,确定在5成左右较为妥当.
2.3 不做杠杆交易
如果投资者认为只要做到了以上两条,进入股市的钱便可以随意使用,那就错了.例如,采取杠杆交易.所谓杠杆交易,指的是利用较小的资金来进行数倍于本金的投资,以期望获得相对投资标的物波动的数倍收益率.实际上,杠杆交易在可能带来巨额收益的同时,也存在巨额亏损的风险.目前,市场上可以从事杠杆交易的品种和方式很多,如股指期货等.除了传统的杠杆交易方式外,双融（融资融券）交易的本质实际上也是放大本金的交易,具有明显的杠杆交易性质,投资者在使用此类具有杠杆交易性质的产品时应保持谨慎.
2.4 不做极端操作
在做好资金风控的同时,还要在操作层面具体落实各项风控措施.一方面,要选好品种,不买或少买问题股（如ST股等）、涨幅大的热门股及主力完全控盘的老庄股,通过精选品种做好源头把关,同时做好不同品种之间的相互搭配工作,切忌怀着“赌一把”的心态满仓买入单一品种；另一方面,要定好策略,不做或少做一次 易.
通常情况下,应将可用的资金分为若干部分,事先制订操作计划,并在交易时严格按计划分批操作,确保做到涨可卖、跌可买.
2.5 不做赔本买卖
在股市中,投资者主要是通过高抛低吸、低买高卖赚取差价而获利.但在实际操作中,由于种种原因,不少投资者最终导致的结果恰恰相反,造成了追涨杀跌、不盈反亏的结果.究其原因,这些投资者并不是不想获利,而是缺乏交易技法和操作原则,其中包括不做赔本买卖原则.想要达到“只盈不亏”的操作要求,一方面,在买入下单时应保持谨慎,换言之,在选择买入品种时必须是那种可以放心买入、可以越跌越买、能确保低买高卖的品种；在确定卖出品种时正好相反,必须是那种应该大胆卖出、而且越涨越卖、最终能确保高抛低吸的品种.只有这样,才能够尽可能不做赔本买卖.
总结:本文关于股市投资风险论文范文,可以做为相关论文参考文献,与写作提纲思路参考。
参考文献：
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