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关于多元化论文范文 我国证券纠纷多元化解机制完善路径相关论文写作参考文献

分类:论文范文 原创主题:多元化论文 更新时间:2024-03-06

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摘 要 当前,我国正处于资本市场迅猛发展阶段,金融经济总量不断扩大,社会经济发展水平不断提高.然而,和之相伴的是,过快的发展速度带来的证券纠纷也日渐增加.在此背景下,证券监管机构和最高人民法院联合推出的证券纠纷多元化解机制,为证券纠纷的高效解决提供了有益指导.基于此,本文从当前我国多元化解机制的背景出发,分析当前多元化解机制的不足,最终论述多元化解机制的完善路径,以为证券纠纷多元化解机制的发展提供一定的理论参考.

关键词 背景概况 调解组织 诉调对接 数据库

作者简介:张亚同、姜宠,中泰证券股份有限公司.

中图分类号:D925 文献标识码:A DOI:10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.10.142

一、多元化解机制的背景概况

(一)证券纠纷的现状分析

据统计,2016年度,我国证券市场投资者数量以每月新增百万计的速度递增,其中,三月、八月新增数量甚至达到两百万以上.截止2016年12月底,投资者总数为11811.04万,自然人11778.42万,非自然人32.62万.另外,我国参和二级市场交易的投资者占比约为总数的百分之四十,达到将近5000万个.我国证券市场规模庞大、投资者数量众多,且以中小投资者为主,已呈蓬勃发展之势.

证券市场快速发展的同时,也带来了证券纠纷的频发.证监会平均每年要接听电话 20000 余个、接办来信 4000 余件、接待来访 1000 余人次,处置集体访问百人次.2015年,仅证监会 12386 热线接受的投资者诉求就近10万件.除行政投诉之外,司法诉讼数量亦庞大,包括投资者和证券公司之间发生的融资融券纠纷、证券交易纠纷、承销业务过程中发生的发行债纠纷、资产管理计划纠纷等层出不穷.另,在市场行情上涨的过程中参和到市场交易中的大量投资者因受市场波动的影响,在市场行情下跌的过程中,遭受到了一定的损失,转而将损失归咎到证券公司,从而不理性的和证券公司发生大量纠纷.此类情形也应当得到及时的重视和解决.不管是正常的纠纷,还是发泄式的“滥诉”,证券纠纷的数量之大、范围之广、涉纠人数之多,已给证券市场的和谐、健康发展带来阻碍,为建立我国高层次的资本市场体系,必须重视证券纠纷的解决.

(二) 多元化解机制的出台

针对目前纠纷频发的现状,为妥善处理纠纷,化解社会矛盾,切实保护资本市场参和者的合法权益,证监会和最高人民法院联合下发《关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》,在全國部分地区试点推行多元化解机制.该通知的主要内容包括设立法院认可的试点调解机构、健全诉调对接的工作机制、强化多元化解机制的保障落实、加强对投资者的保护和教育等方面.多元化解机制可以综合协会调解、行政调解和司法调解作用的发挥,有效化解矛盾,促进证券市场的和谐发展.多元化解作为纠纷解决机制的重要制度,备受司法机关和监管机构的信赖,然而,实践中,多元化解机制仍需进一步完善.

二、现行多元化解机制的不足之处

(一)试点调解组织标准尚待明确

我国有明确定位并在实际履行职责的调解机构主要是各地证券业协会纠纷调解中心,负责调解事宜.《通知》中提到“建立最高人民法院、中国证监会共同确定试点调解组织制度”,“证券期货监管机构、行业组织等发起设立、实际管理的调解组织,可以成为试点调解组织.”诸多此类的表述,相对来说比较笼统,“可以”的表述也使得具体执行过程中存疑,如何是“可以的”,如何是“不可以的”,这些都可能导致各地区在具体落实通知要求时,无法落实到位.因此,有必要明确调解机构的标准,以便调解机构的确定和建立.

(二)诉调对接机制需进一步实践

诉调对接机制是多元化解机制运行的重要组成,从字面上看,诉调对接机制指的是司法诉讼和调解的对接,即调解协议的效力“赋法”和诉讼案件的“转调”等方面.行业协会作出的调解协议本身属于当事人双方自愿遵守的契约,类似于合同,并不具有强制力,这会一定程度上导致调解作用不能真正发挥.基于此,我国提出建立诉调对接机制,促进调解的专业化,提升调解的执行力.

实践中,以北京、上海、天津为例,三地区都已在初步建立诉调对接机制,其中,北京证券业协会2015年成为北京市法院特邀调解组织;天津证券业协会于2014年成立全国第一个证券业纠纷人民调解委员会,搭建行业调解和司法的对接平台,受基层法院指导;上海则依托地区优势,于2014年推动中证中小投资者服务中心建立的纠纷调解中心和上海第一中级、第二中级人民法院衔接,该法院受理的证券纠纷可委托调解中心进行调解,调解协议也可由该法院进行司法确认.此外,上海证监局和地区协会合作,制定相关调解制度,初步形成司法、行政、行业三者的诉调对接机制.虽然,证券纠纷诉调对接机制已在某些地区进行试点和推广,然而,该机制建立时间短、可借鉴经验少,实践效果还有待检验,机制运行方面仍有待完善.

新制度建立之初都不是完美的,对于多元化解机制亦是如此,无论是调解组织的设立,还是诉调对接的完善,都离不开实践的检验.

三、多元化解机制的完善路径

(一)明确试点调解组织的标准

试点调解组织是化解纠纷的重要主体,明确试点调解组织的标准对纠纷调解制度的完善具有重要意义.《通知》中规定的证券监管机构、行业组织发起的试点调解组织应当符合规范的组织形式、固定的办公场所、调解场地、专业的调解人员、健全的调解工作制度等基本条件.上述条件基本只是作了框架性的规定,具体实施细则还需要进一步落实和完善.在此,需要明确三个问题.一是对于试点地区监管机构、行业协会已经建立的调解中心是否可以纳入到试点范围中来.二是专业的调解人员应如何确定.三是调解组织的性质如何确定.对此,首先,在具体试点过程中,可以明确对于已经建立并成熟运行的调解组织在“改制”之后,一经满足试点调解组织的要求,即可作为调解组织,承担调解功能.其次,在筛选调解员方面,综合考虑证券、法律、金融等知识的具备,不仅吸收某一集中行业或行业、公司推荐的人才,还可以在社会层面公开招聘,鼓励专业素质人才服务于证券纠纷调解事业.最后,调解组织的性质应当有所区分,证券监管机构组织的调解应为行政调解、行业协会组织的调解为行业调解,这一点需要在调解机制中明确并区别对待.总之,监管机构及行业协会应把握证券发展的实际,合理界定相关标准,明确调解组织的建立条件.

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参考文献:

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