论文贸易类企业法律风险管理工作框架构想是关于对写作风险管理论文范文与课题研究的大学硕士、相关本科毕业论文风险管理师论文开题报告范文和相关文献综述及职称论文参考文献资料下载有帮助。
贸易类企业越来越注重法律风险的防控,同时,贸易类企业法律风险控制环节也很多,涉及的交易主体也很多,面对的环境比较复杂,法律风险控制较难.目前,实务操作过程中,许多法律人士不精通管理工具,许多管理人事不精通法律,造成法律风险控制方法和结果不对应.本文旨在打破该种局面,全面梳理企业面对的所有过程的法律风险,并进行动态管理,最终以文件的形式落地,以便企业按标准操作,同时不触碰法律的底线.
法人从“出生”至“死亡”无时无刻不涉及法律关系,同时并存法律风险.各种类型及规模企业根据自身不同情况,会选择不同的企业法律风险管理方式.本文以中型贸易类企业为平台,来探讨企業法律风险管理框架,以期更好的防范该类企业的法律风险.
一、建立法律风险管理方针、目标及准则
企业法律风险管理方针为企业方针下位概念,服务于企业方针并促进其实现,是企业法律风险管理工作对外的承诺.企业在制定其法律风险管理方针时应考虑以下方面：
企业战略目标；
法律风险管理价值理念；
最高管理者对法律风险管理的承诺；
企业的法律风险偏好；
与企业各项管理方针协调一致；
企业整体管理水平；
持续改进的承诺.
企业每年根据法律风险管理方针、上一年度法律风险管理目标完成情况及法律风险环境变化情况,制定本年度法律风险管理目标.企业法律风险管理目标是其法律风险管理方针的细化,企业法律风险管理目标应能够确保法律风险管理方针的实现,该目标应能够实现可测量,并与企业其他年度目标协调配合.企业在制定其法律风险管理目标时应考虑以下方面：
法律风险管理方针；
法律风险管理目标与企业的目标及其它风险管理目标的关系；
法律风险管理目标的层次分解和细化.
在法律风险管理工作开始实施前,企业应制定企业法律风险准则.企业法律风险准则是企业法律风险管理的行为依据,依赖于企业风险管理方针,体现了企业法律风险管理目标、价值理念、资源、偏好和承受度,企业法律风险准则不是一成不变的,是随着企业方针、面临的法律风险环境等的变化而变化的.企业法律风险准则应包括以下方面内容：
企业法律风险管理的范围、对象、法律风险分类标准；
法律风险发生可能性、影响后果以及法律风险的评价方法；
法律风险『生质的划分标准；
法律风险应对策略的分类标准；
利益相关者可接受的法律风险或可容许的法律风险性质等内容.
二、明确法律风险管理组织职能及资源配置
企业应根据企业法律风险管理方针及目标设置与其相匹配的组织架构,并提供相应的资源保障.企业可以根据现有的组织结构和管理设置原则,调整目前的法律风险管理的组织架构、职责和内容.应考虑：
本企业法律风险管理的组织结构和人员组成.企业应根据本企业法律风险管理方针、企业经营规模、本企业法律风险管理现状、法律人员能力等,考虑是否外聘外部法律顾问、是否设立法律部门、是否设立专职法律岗位.同时需要考虑法律岗位之间、法律部门与其他部门之间、内部法律人员与外聘外部法律顾问之间的关系；
明确执行法律风险应对计划、维护法律风险管理体系和报告相关风险信息人员的职责；
明确全体员工在其本职工作中有关法律风险管理方面的职责；
建立审批、授权及转授权制度；
建立法律风险管理绩效考核.
在确定法律风险管理组织职能时应避免将法律部门作为“筐”,所有问题都往里面装.法律风险管理应分清层次,全体员工在法律风险管理的不同层次中承担着不同的法律风险管理职责.法律风险产生于企业经营管理的各个环节,因此法律风险管理需要企业所有员工的参与并承担相关责任.法律风险管理应建立二级平台管理,法律风险管理部门作为法律风险管理的宏观部门,宏观管理公司法律风险,各部门作为法律风险的微管部门,各司其责微观管理公司法律风险.
公司应根据本企业自身情况、业务经营特点、业务复杂程度、风险管控偏好,确定是否引入信息化信通管理平台,例如合同管理平台、文件管理平台、法律法规管理平台、法律监控管理平台、内部沟通管理平台等,提高信息沟通和管理的效率.
三、明确法律风险环境信息
企业法律风险环境信息是指与企业法律风险管理相关的内外部信息,包括外部法律风险环境信息及内部法律风险环境信息.企业明确法律风险环境信息是后续法律风险管理活动得以顺利实施的必要基础,其应是一个动态的过程,并应保持持续更新.企业各部门根据其各自的工作范围及内容收集企业法律风险环境信息,上报企业法律部门,企业法律部门组织各个职能部门及对应岗位进行识别,评价,汇总后归档.
四、对企业面临的法律风险进行评估
企业明确了其在经营活动中面临的法律风险环境信息后,应根据本企业经营活动涉及的外部主体及经营活动流程对法律风险进行识别及评价.法律风险识别是法律风险评价的基础,法律风险识别应尽量全面,法律风险评价应依据法律风险管理准则确定的标准进行.
1.法律风险识别
贸易类企业应通过两个层面对公司面临的法律风险进行识别,其一是根据公司与相关主体之间的活动进行识别,其二是根据公司与相关主体之间的活动识别相关法律信息,目的是确保企业法律风险识别的全面.
（1）}艮据公司与相关主体之间的活动进行识别.根据公司与相关主体之间的活动进行识别包括,外部主体、企业内部的部门及岗位、业务类型、流程名称、流程中的活动名称、法律风险代码、法律风险内容描述、引发隐患直接行为、直接后果.具体识别过程如下表1所示.
（2）根据公司与相关主体之间的活动识别相关法律信息.根据公司与相关主体之间的活动识别的相关法律信息包括,法律关系、法律风险分类、作为/不作为、政策、法律规范、法律风险事件等内容.法律关系是外部主体与公司之间形成的权利义务关系；法律风险分类根据具体企业的实际情况进行确定,可以选择违规行为、违约行为、侵权行为、不当行为、怠于行使权利法律风险等；根据引发法律风险的行为方式进行区分分为作为与不作为；政策、法律规范及法律风险事件是梳理某一法律关系下适用的法律规范及案例.具体识别过程如下表2所示.
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参考文献：
1、 中国企业海外风险管理存在问题案例 在中国企业海外业务蓬勃发展的同时，不可避免的面临着巨大的海外风险。如何管控海外业务风险已成为企业高度关注的重要课题。筆者结合实际工作中观察到的中。
2、 企业财务风险管理框架分析和 在社会经济快速发展的过程中，大部分企业组织形式都朝着大型集团方向发展，但企业财务风险的传导性和危害性相比以往更强了，同时财务风险负担发生的可能性。
3、 企业财务风险管理和控制 财务风险是企业在财务管理过程中必须面对的一个现实问题，贯穿于企业生产经营管理活动的全过程。财务风险不可能完全消除，但可以通过分析产生风险的原因，。
4、 人民币汇率制度改革背景下企业外汇风险管理和规避 【摘要】随着全球一体化进程的加速，我国跨国企业数量与规模不断扩大，跨国业务量不断攀升。在融入全球经济体的同时，人民币汇率制度改革的步伐不断加快，。
5、 企业税务风险管理系统有效构建 摘要：企业的税务风险是企业管理风险中的一种，所以在企业管理中要处理好税务风险。现在经济发展迅速，企业的规模也在不断地扩大，企业面临的经济形势也日。