4亿港元!汇丰私人银行遭香港处历史最高罚款是关于本文可作为私人银行方面的大学硕士与本科毕业论文农业银行私人银行门槛论文开题报告范文和职称论文论文写作参考文献下载。
11月22日,香港证券及期货事务监察委员会(证监会)称,汇丰控股旗下瑞士私人银行因在销售雷曼产品(票据及杠杆式累算远期投资计划)时涉及系统性缺失,被处以歷史最高的4亿港元罚款.
同时,上诉审裁处裁定,汇丰私人银行(瑞士)有限公司就第4类受规管活动(就证券提供意见)以及就第1类受规管活动(证券交易)的注册亦分别遭暂时吊销及局部暂时吊销,为期一年.
根据证监会的调查,2008年夏天,金融危机逐渐响起警号,汇丰私人银行得知雷曼兄弟的财务状况及信贷素质转趋恶化,并大幅调低了其对雷曼兄弟的风险承担.然而,汇丰私人银行却继续向其客户销售雷曼票据,直至2008年9月3日(即雷曼兄弟倒闭前两周)才停止;而在销售过程中,该行并没有警告客户雷曼票据的信贷风险正不断增加.
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参考文献:
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