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关于私人银行论文范文 4亿港元!汇丰私人银行遭香港处历史最高罚款相关论文写作参考文献

分类:职称论文 原创主题:私人银行论文 更新时间:2024-01-17

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11月22日,香港证券及期货事务监察委员会(证监会)称,汇丰控股旗下瑞士私人银行因在销售雷曼产品(票据及杠杆式累算远期投资计划)时涉及系统性缺失,被处以歷史最高的4亿港元罚款.

同时,上诉审裁处裁定,汇丰私人银行(瑞士)有限公司就第4类受规管活动(就证券提供意见)以及就第1类受规管活动(证券交易)的注册亦分别遭暂时吊销及局部暂时吊销,为期一年.

根据证监会的调查,2008年夏天,金融危机逐渐响起警号,汇丰私人银行得知雷曼兄弟的财务状况及信贷素质转趋恶化,并大幅调低了其对雷曼兄弟的风险承担.然而,汇丰私人银行却继续向其客户销售雷曼票据,直至2008年9月3日(即雷曼兄弟倒闭前两周)才停止;而在销售过程中,该行并没有警告客户雷曼票据的信贷风险正不断增加.

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参考文献:

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