论文单位犯罪嵌套责任论是关于本文可作为单位犯罪方面的大学硕士与本科毕业论文单位犯罪的认定论文开题报告范文和职称论文论文写作参考文献下载。
摘 要：
根据我国刑法的相关规定,单位犯罪不应理解为单纯的以单位为主体的单一犯罪,而应是由单位与直接实施犯罪的单位责任人员为主体共同构成的、单位犯罪与自然人犯罪并列的嵌套式共同犯罪.在这种特殊的共同犯罪形态中,一方面是单位本身因为其存在赋予了单位成员以单位特有的犯罪能力而成为犯罪主体,另一方面则是单位相关主管与责任人员因其个人以违反刑法要求的方式履行职责而成为嵌套在单位之内的与单位共同实施犯罪的自然人主体.所谓“嵌套”,是指尽管单位及其责任人员均因其各自的犯罪行为而承担着独立的行为责任,但在这种犯罪中,单位与其成员的意志与行为均互为表里,在客观上看似是一个密不可分的整体,在单位犯罪中应承担相对独立刑事责任的自然人,在形式上就只能依赖于单位这个外壳才可能在刑法中独立存在.法律将满足这种条件的两个犯罪结合在一起规定为一个“单位犯罪”,因而单位和单位成员的独立行为责任又是对单位犯罪刑事责任分担的结果.这就是单位犯罪的嵌套刑事责任.
关键词：单位犯罪；刑事责任；法人超越说；嵌套刑事责任
中图分类号：
DF611
文献标志码：ADOI：10.3969/j.issn.1001-2397.2017.02.08
早在20世纪80年代末,我国就开始在法律上承认单位犯罪,但实践中对单位犯罪的惩罚却很少.许多依法应该构成单位犯罪的案件, 往往以没收非法所得或罚款等行政处罚结案了事,即使在为数不多的受到刑罚处罚的单位犯罪案件中,适用缓刑、轻刑的措施也非常普遍.在现实中,我国刑法关于单位犯罪的规定几乎成了相关自然人无罪或从轻处罚的一个重要理由.笔者认为,这种与规定单位犯罪的初衷——“为了有效遏制以及制裁日趋严重的以单位名义实施的犯罪”大相径庭的现象,在很大程度上应该是理论上没有正视单位犯罪刑事责任实质的产物.我国现行刑法理论中各种有关单位犯罪的观点,一般都将单位犯罪视为一种完全独立于自然人犯罪的犯罪形态.正是由于这些理论影响,相关机关在追究单位犯罪的责任者时往往会觉得“无从下手”,或者只有“恣意放手”.为了正确发挥我国刑法在遏制单位犯罪方面的作用,本文打算另辟蹊径,厘清单位犯罪刑事责任的实质,从根本上解决单位犯罪的追究难题.
一、逻辑起点：问题的提出与争议
在刑法理论史上,特别是在外国刑法理论中,单位犯罪是以法人犯罪本文认为,我国刑法中的单位犯罪,是一种具有刑法意义的行为能力与责任能力的独立人格者法人犯罪.的形式存在的,单位的刑事責任理论经历了以自然人行为为基础到以单位自身行为为基础的发展过程.
(一)以自然人为进路的刑事责任理论
以自然人为进路的单位责任理论认为,近代以来,刑事责任是个人责任,法人犯罪是一种与近现代刑法理论格格不入的怪物.随着法人犯罪现象不断增加,仅仅惩罚自然人已无法有效地遏制法人犯罪现象,加之法人组织结构日益复杂,确定具体责任人的问题愈发突出等原因,人们开始认识到只有通过对法人和法人成员同时追究刑事责任的方式,才能达到遏制法人犯罪的目的.在此认识引导下,英、美法系国家以普通法中的“仆人过错主人负责”这一民事原理为根据,发展出了与功利主义刑法观一脉相承的同一视原理和雇主责任原理（上级责任原理）[并逐渐成为各国追究法人刑事责任的重要标准.
这些原理认为,法人犯罪以自然人犯罪为基础,如果自然人不构成犯罪,法人必定不成立犯罪.司法实践中,一般先认定自然人犯罪行为,只有在发现犯罪行为与法人从业人员履行职务相关,并且符合其他对法人归责的条件时,才会存在所谓的“法人的刑事责任”问题.换言之,在这种情况下,法人承担的是替代责任、补充责任,其承担刑事责任的根据是自然人的犯罪行为,尽管这并不影响自然人刑事责任的承担.这种理论能够在司法实践中实际地运作,可以满足解决现实问题的需要,但在逻辑上显然与罪责自负原则相违背,使得以自然人为规制对象的传统刑法理论对法人犯罪产生强烈的排异性,加之追究法人犯罪所产生的负面效应,迫使美国法人犯罪立法开始从“强化法人责任人员的处罚力度”[
Symbolr@@ ]中寻求救赎.
(二)以单位为进路的刑事责任理论
以单位为进路的法人责任理论,是一种企图从单位自身来解释单位刑事责任的理论,大致可以分为主张单位与单位成员的共同责任说与单位的独立责任说两类.
1.单位及其成员的共同责任说
这是一类将单位与单位成员的行为视为一个整体,主张应由单位与其单位成员共同分担刑事责任的理论,有如下代表性观点：
这种观点认为单位成员的行为既是本人的犯罪行为,又是单位的犯罪行为；单位犯罪存在两个层次的犯罪主体,表层是单位主体,深层是单位成员主体；单位成员承担刑事责任的原因是他们的行为使单位构成犯罪.
概言之,单位与单位成员共同责任说认识到了单位成员对单位的依附性与独立性,但由于过分强调单位与单位成员的一体性,而实际上否认了单位内部成员的独立人格,因而有让单位成员为与自己意志无关的单位犯罪行为承担责任之嫌.
2.单位的独立责任说
为了克服单位犯罪共同责任说的缺陷,单位犯罪独立责任说主张,法人只为自己的意志和行为承担刑事责任,其刑事责任和自然人的刑事责任是相互独立的,法人是否承担刑事责任与自然人是否承担刑事责任并不存在必然关联：不能由法人承担刑事责任直接推出自然人的刑事责任,法人不承担刑事责任也不意味着自然人就一定不承担刑事责任,反之亦然.这类理论大致又有主张法人责任绝对独立与相对独立两种类型.
主张法人责任绝对独立的理论,典型的有德国的组织体刑事责任论、美国的法人反应责任论、法人文化责任论和结构性法人责任论等观点
这些观点都强调只有法人自身的行为才是法人承担刑事责任的根据.如果法人本身不存在放任其成员实施犯罪的行为,法人内部不存在促使其成员实施犯罪的文化背景或结构性制度,不存在没有认真履行对其从业人员的管理、监督和危险预防与修复的义务等情况,即使其自然人成员实施了相关的犯罪行为,也不能作为处罚法人的理由.如采纳了类似观点的澳大利亚《刑法典》就规定,判断法人是否授权或许可了犯罪行为,除了直接根据法人董事会或高级职员的意思来认定外,还可以根据法人文化来判断,与法人文化相关的要素包括：法人的高级主管是否已经授权实施具备相同的或者相似特征的犯罪；实施犯罪的法人的雇员、代表或者高级职员,是否是基于正当的理由或者合理的期望而确信法人的高级主管会授权或者许可犯罪行为
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